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私募基金备案申请需要的材料以及流程是什么?

私募基金备案 (一)私募基金定义: 私募投资基金(以下简称私募基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立…

私募基金备案

(一)私募基金定义:

私募投资基金(以下简称私募基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

(二)私募基金备案申请需要的材料:

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1、营业执照 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示 4、投资者承诺函 5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议(若有) 8、基金托管协议(若有) 9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项) 10、对销售业务的管理制度11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、法人身份 证电子版、股东身份信息所有高管人员一寸照片 15、验资报告,资产负债表、利润表 16、私募基金备案高管的要求具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员

(三)私募基金管理人登记材料:

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人在中国证券投资基金业协会进行登记后方可开展私募基金业务。私募基金管理人备案申请需提供以下基本信息和资料:1.企业基本信息;

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2.股东或合伙人基本信息(主要股东或者合伙人名单等资料),关联企业信息;

3.高级管理人员及其他从业人员的基本信息;

4.注册资本金实缴;

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5.经营场所证明文件;

6.《私募基金管理人登记法律意见书》(简称《登记法律意见书》)。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的25个工作日内,通过网站公告私募基 金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

(四)私募基金登记备案流程:

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1、私募投资基金(以下简称私募基金)

2、登记方式:通过电子系统网上提交信息,网上审核

3、登记流程:注册账号——是否是基金协会会员——(是:填写会员代表信息、否:填申请加入协会,填写会员代表信息)——管理人登记——填写管理人基本信息——协会办理——20个工作日内公示完成登记

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4、登记信息内容:填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5、登记时限:材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。 6、公示内容:私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 7、注销登记:经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。 8、私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

(五)私募基金备案对法人和高管的要求:

一、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

二、私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格:1、通过基金从业资格考试。2、最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。3、已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

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作者: 伊好股票网

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