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成立私募公司要走哪些程序?有什么要求?相关法律法规?

依据提问者的问题,可拆分为4个问题解答: 第一个问题:成立私募公司的程序? 什么叫“私募公司”?成立私募公司的…

依据提问者的问题,可拆分为4个问题解答: 第一个问题:成立私募公司的程序?

什么叫“私募公司”?成立私募公司的程序是什么?依据公司法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法等相关法规:私募公司是指:依法在工商部门登记注册的:(私募投资基金公司、投资管理公司、资产管理公司等)相关公司在中国证券投资基金业协会申请备案的管理人可简称为《私募公司》。

第二个问题:相关法律法规

私募管理人登记备案所涉及到的法律法规,及管理人登记备案监管部门! 以下是小编整理出关于私募基金的法律法规。

1、中华人民共和国证券投资基金法(2015年修正)

2、中华人民共和国证券法(2005-10-27修订)

3、中华人民共和国公司法(2005-10-27修订)

4、中华人民共和国合伙企业法(2006-8-27修订)

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5、私募证券投资基金业务管理暂行办法

6、私募投资基金监督管理暂行办法

7、私募证券投资基金业务管理暂行暂行办法

8、私募投资基金监督管理暂行办法

9、私募投资基金募集行为管理办法

10、私募投资基金管理人登记和基金备案办法

11、私募证券投资基金管理人登记及产品备案规则

12、私募投资基金服务业务管理办法

等相关法律法规,还有中国证券投资基金业协会关于私募基金管理人的相关法律法规。

第三个问题:管理人登记和基金管理人

管理人登记

私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

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私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证。

经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

基金管理人

基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职费就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

需具备的条件

基金管理人需具备的条件:包括以下几个方面:

(一)具有一定数额的资本金,如《基金办法》中规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元;

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(二)与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立;

(三)有完整的组织结构;

(四)有足够的、合格的专业人才;

(五)具有完备的风险控制制度和内部管理制度。

在我国,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人,应当经中国证券投资基金业协会核准。

在我国,设立基金管理公司,应当具备下列条件:

(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

(二)注册资本不低于1000元人民币,且必须为实缴货币资本的25%

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(三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录。

(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数

(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

(六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第四个问题:高级管理人

高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、风险控制人员、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

这里指在中国证券投资基金业协会从业人员管理系统申请考试通过的高级管理人员,具有基金从业资格的管理人员。可参考基金业协会官网:(中国证券投资基金业协会)从业人员管理平台。

望以上内容对您有帮助!

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作者: 伊好股票网

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