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关于私募法定代表人变更及兼职的实操总结

近期,中基协对于法定代表人、高管变更的审查要求比以前更为严格,有多家私募机构在变更法定代表人过程中均被中基协以…

近期,中基协对于法定代表人、高管变更的审查要求比以前更为严格,有多家私募机构在变更法定代表人过程中均被中基协以电话沟通、文字反馈的形式被要求说明法定代表人的兼职情况、专业胜任能力。

以下就私募基金管理人法定代表人、高管变更项目过程中总结的一些注意事项与各位分享。

一、法定代表人兼职应当如何进行判定?

关联方是否一定需要剥离?

法定代表人兼职与关联方的情况,需要按步骤进行审慎核查,并对相关信息进行筛选,判定是否需要优化调整。

兼职定义:除申请机构外,还在其他公司担任职务;

关联方定义:子公司(持股5%以上的金融机构、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构、关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等)。

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一般分为以下几部分:

核查步骤1、 确认兼职公司的数量及担任职务的实际内容;2、 核查兼职公司是否为关联私募机构,或是否涉及冲突类业务;3、核查法定代表人对外投资企业的数量、持股比例、公司性质、实际经营业务等,判断是否为关联方;

核查方式查询工商公开数据、和对方进行访谈等

核查结论1、 如法定代表人兼职为工商层面的“监事”、“经理”等职务,且公司为非关联的私募机构,应当进行职务剥离;

如担任关联私募机构的相关职务,应当说明工作内容,并判断法定代表人是否有精力身兼数职,例如从法定代表人具有资深的行业经验,后续主要精力的投入倾向性为申请机构等角度进行判断。这个部分的判断规则很难量化,需要根据实际情况综合说明。

2、 如法定代表人对外投资企业不涉及冲突类企业,且持股比例低于50%,在法律意见书中对法定代表人对外投资企业的基本信息及实际经营业务进行论述,正常披露关联方即可。。二、法定代表人、高管的资质情况

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首先,法定代表人和高管必须具备基金从业资格证:(1)证券类:全体高管都应取得基金从业资格,包括法定代表人、执行事务合伙人、委派代表、总经理、副总经理、合规/风控负责人等

(2)股权创投类:至少两名高管取得基金从业资格证,包括法人和风控负责人。

其次,法定代表人和高管需具备投资经验以及管理经验,年龄应当与行业平均水平相近,不应过于年轻。

根据我们与协会的沟通了解,虽然协会认为确实存在青出于蓝胜于蓝的年轻人,但毕竟数量较少,较为知名的基金管理人的高管大多为35岁以上。因此,为便于协会管理,虽未对高管年龄进行明文规定,但根据近期本团队处理的的项目经验及结合协会的反馈,如果新任命的法定代表人、高管太年轻(比如9几年),通过协会备案审核通过的几率较小。

最后,协会异常看重法定代表人和高管的实际从业经历,从两个层面来看:

层面一:若代表人和高管负责投资方面,则需要提供相关投资经历的证明材料:(1)之前任职公司出具的离职证明;

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(2)投资业绩证明:

证券类:提供最近3年连续6个月以上可追溯的投资业绩证明材料(私募基金合同基里载明为该产品的基金经理);或个人证券投资交易流水(规模上千万);

股权类:股权(含创投)项目成功退出证明(包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等),或者三年级以上再申请机构拟投资行业的从业经验证明材料(包括但不限于在职证明工作经历情况说明)

(3)其他材料:学历证书、个人业内获得的奖项、个人参与管理人股权激励计划的文件等等。

层面二:若仅负责公司日常管理工作,则私募机构需要配置一支专业的投研团队(如资深的投资总监、研究人员等)来负责投资。三、法定代表人变更需要注意的几点情况

1、向投资者及在协会系统中进行合规信披

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(1)变更法定代表人是否已经向投资者完整披露。协会有时会再次反馈让对投资者的披露内容及回执等文件一并上传资管平台。

(2)私募基金管理人是否已按要求在私募基金信息披露备份系统上传“重大事项临时报告”。

(3)私募基金的信息披露是否符合《私募投资基金信息披露管理办法》和基金合同的相关约定。(私募基金信息披露备份系统的截图文件请一并上传)。

2、高管履历填报问题

法定代表人属于高管,在进行高管履历填写方面需要注意符合合规报送的要求:如从高管毕业填写至当前岗位(高管从业经历中如有断档,可以填写自由职业或待业等。断档时间不得超过3个月。)

在履历信息一致方面,需注意高管的基本信息、学历信息、工作经历、基金从业资格的取得方式及时间等信息。

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3、关注新法人的兼职情况

私募基金管理人法定代表人专兼职问题,是开设众多公司的老板们在申请私募基金管理人登记或后续合规时很头疼的一个问题,尤其是针对大型企业集团而言,法定代表人在不同公司兼职是非常普遍的现象。

在协会最新版的私募登记须知中,对高管兼职的要求如下:①不得在非关联的私募机构兼职;②不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职;③除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的 1/2。

【注意,法定代表人可以兼任总经理或者兼任投资总监这类岗位,但不能兼任风控负责人】

总结:目前根据基金业协会的反馈,我们认为监管一般不太愿意申请机构的法定代表人在关联私募机构或其他企业兼职,如兼职工作则会提出非常高的要求。

另外,监管也不太愿意申请机构的法定代表人是兼职工作。

关于私募法定代表人变更及兼职的实操总结​

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作者: 伊好股票网

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