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私募基金管理人登记之兼职问题

私募基金管理人登记之兼职问题 一、兼职情况的认定 《问答(十二)》 问:在私募基金管理人登记及相关高管人员提出…

私募基金管理人登记之兼职问题

一、兼职情况的认定

《问答(十二)》

问:在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求?

答:为维护投资者利益,严格履行“受人之托、代人理财”义务,防范利益输送及道德风险,私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应当遵守以下要求:

(一)不得在非关联的私募机构兼职。

(二)在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。

(三)对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

(四)私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。

2. 《私募基金管理人登记法律意见书指引》

第四条:“(六)申请机构是否存在子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构)。若有,请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。”

二、中基协已有的反馈意见

(一)高管兼职

a.法人和风控总监不能都为兼职,建议整改;法定代表人和合规风控负责人不能都为兼职,建议整改;合规风控负责人不建议兼职,建议整改。

b.高管均在别的企业担任职务,请说明高管和员工具体兼职情况,并解释说明若存在员工兼职的情况下,如何保证业务正常开展、内部制度有效落实。

c.高管兼职过多,建议进行整改;两位高管皆有兼职,不符合相关规定,请贵机构调整高管结构。

d.高管兼职和曾经任职的资产管理公司都不是私募基金管理人,请说明两个机构的主营业务和任职期间的工作情况。

(二)员工兼职

a.请详述所有员工的专兼职、委派等情况(建议以列表形式清晰展示后再详细论述),如是专职人员请提供劳动合同;如有兼职情况,请详细说明兼职/委派原因(如有委派情况,请说明该名员工在委派期间是否全职在申请机构工作)并说明其任职机构的名称、该机构的基本营业情况、所从事的职务、该机构与贵公司的关系,说明如何做到相关业务在人员上的隔离,高管如在与私募业务有冲突业务的公司兼职,请整改该兼职情况。

b.申请机构法律意见书中从业人员与官网宣传的团队介绍不一致,请查证申请机构高管及从业人员的专、兼职情况。

c.员工是指与申请机构签订劳动合同的正式职员。如申请机构存在员工兼职情况,应在法律意见书中详细说明,且兼职员工应不计入员工总人数。

d.请详述所有员工的履历和从业资质等信息,并说明高管及从业人员的专兼职情况。

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作者: 伊好股票网

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