您的位置 首页 基金债券

私募基金管理人登记备案攻略

原创 工场老大果果 私募工场 1周前 今年3月1日,修订后的《中华人民共和国证券法》(下称“新《证券法》”)正…

原创 工场老大果果 私募工场 1周前

今年3月1日,修订后的《中华人民共和国证券法》(下称“新《证券法》”)正式生效。新《证券法》对证券账户出借做了明确的规定,主要有两条:

第五十八条:任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易;

第一百九十五条:违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。

也就是说,个人出借账户的处罚力度从过去的“区分情形+最高罚额30万元”修改为现在的“一刀切+最高罚额50万元”。这也就意味着过去很多职业交易专家代客理财的方案行不通了,因为在新证券法生效之后,代客理财不仅双方权益不受保护,而且还违法了。

另外,根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理 登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理机构应当履行登记手续。否则,不得从事私募投资基金管理业务活动。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》由中国证券投资基金业协会制定,该协会属于社会团体组织,行业自律组织。虽非行政机关,但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。

这么说,作为已具备丰富投资经验、且过往业绩还相当不错的专业交易人士来说,注册一家私募证券投资类公司,通过中基协进行登记备案之后阳光化运作将成为其唯一的选择。

根据《证券投资基金法》,在我国境内设立的私募基金管理人(包括外商投资私募基金管理人)均应当向中国证券投资基金业协会(下简称中基协)申请登记,那么登记流程是什么呢?有什么材料需要提前准备呢?

本文梳理了私募基金管理人工商注册前后的注意事项、管理人登记流程及资产管理系统填报指南,供各位读者参考。

工商注册前

基金公司管理运作流程_汇添富基金股份管理有限公司_160925基金管理人

起名

起个好听的名字,一直是私募基金管理人很重视的一点,但是起名时,不能仅仅考虑名字的本身的意义和个人的喜好。私募投资基金公司名称还应符合《企业名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:发放公开交易证券类投资或金融衍生品交易;以公开方式募集资金;对除被投资企业以外的企业提供担保。管理型基金公司:投资基金管理:“注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)”单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

办公场地

中基协对私募基金管理人的办公场地有个潜在的要求,那就是要能满足正常的业务开展需要,同时必须是实际的真实的办公场所,后面登记备案清单中有明确要求,需提供办公场地的租赁合同以及房产证。

基金公司管理运作流程_160925基金管理人_汇添富基金股份管理有限公司

确定高管团队成员及合伙协议

组建团队至关重要,团队的整体资质、稳定情况是中基协审查要点之一,也是后续进行公司运营中至关重要的一环,众所周知,私募基金的长远发展主要取决于仅仅经理的投资业绩,尤其是证券类私募基金,所以,在组建团队时,就要考虑这一点,切记不要盲目听信个别第三方代办机构,找挂靠、找不合适人选应付管理人登记。在此我仅罗列了组建团队中几项注意事项供大家参考:

1.总人数不应低于5人(包括3名高管);

2.应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,且可以提供相关从业经历及能力的证明材料;

3.确认股东(特别是实际控制人)具有相应出资能力;(资金来源合法、可追溯)

基金公司管理运作流程_汇添富基金股份管理有限公司_160925基金管理人

4.从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格;

5.应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,且必须提供相关从业经历及能力的证明材料,一般5年以上从业经历为优;

6.公司应与高管签订劳动合同并为高管缴纳社保。

登记材料

工商注册

基金公司管理运作流程_160925基金管理人_汇添富基金股份管理有限公司

在进行工商注册时,需寻找合适的注册地注册企业,因为目前并不是所有地方均开放了投资类企业的工商注册服务,此外还要考虑诸如注册地金融办的批复函和税收政策等,方便后期获得当地的税收返还等优惠政策。选择好合适注册地后需明确机构基本情况。

登记材料

法律意见书

与律所签署法律意见书合同及日常法务合同(后期基金备案需要),根据律师提供的“法律意见书”资料需求清单准备材料。

登记材料

备案系统信息填报

所有资料都准备齐全后,就可以登录中基协网站,注册账号进行信息填报了,具体填报过程强烈建议管理人亲自操作,包括以上所有的流程和环节,建议拟设立私募基金管理人的您都亲力亲为,因为中基协登记备案仅仅是第一步,公司成立后的合规运营和管理才是重点。

本文来自网络,不代表伊好股票网立场,转载请注明出处:https://www.yhaow.com/jjzq/1363.html

作者: 伊好股票网

发表评论

您的电子邮箱地址不会被公开。 必填项已用*标注

联系我们

联系我们

0898-88881688

在线咨询: QQ交谈

邮箱: email@wangzhan.com

工作时间:周一至周五,9:00-17:30,节假日休息

关注微信
微信扫一扫关注我们

微信扫一扫关注我们

关注微博
返回顶部