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金融牌照机构关于境外股东的规定

继续整理一些以前写的东西,供大家参考。 私募股权投资 根据与熟悉外资入境业务的律师沟通,律师表示,目前中央层面…

继续整理一些以前写的东西,供大家参考。

私募股权投资

根据与熟悉外资入境业务的律师沟通,律师表示,目前中央层面对于外资入境做私募股权投资是持否定态度的。因此在外汇管理局、央行和商务部的政策上,有诸多限制。现在主要是几个自贸区(前海、上海自贸区等)希望在此方面有所突破,因此推出了QFLP政策。但此政策推出后,因相关配套政策不完善,对境外投资人要求极高,导致很难申请下来,一直处于不温不火状态。

2017年9月22日,深圳市金融办、市经贸信息委、市市场和质量监管委及前海管理局联合发布《深圳市外商投资股权投资企业试点办法》(“《新深圳QFLP办法》”)。《新深圳QFLP办法》自2017年10月1日生效,有效期为3年。原《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的暂行办法》(“《原深圳QFLP办法》”)、《深圳市外商投资股权投资企业试点工作操作规程》(深府金发[2013]13号,“《深圳市操作规程》”)同时废止。

在《新深圳QFLP办法》下,对外商投资股权投资管理企业(外资管理公司)及外商投资股权投资企业(外资基金)的要求做了大幅调整,大大降低了对境外投资者的资质要求。

外资管理公司和外资基金要求

新办法下对外资管理公司和外资基金的新要求如下:(知乎专栏似乎不支持表格?只好做成截图了,见谅)

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新办法推出后,从条款上对境外投资主体的要求相较老办法有了大幅下降,但经我们与熟悉的律师沟通,对方表示在实际执行中仍有很高要求,基本难以完成。

外商融资租赁公司

对于金融租赁而言,按照《金融租赁公司管理办法》(银监会令[2014]3号)的规定,其境外发起人要求是在中国境外注册有独立法人资格的商业银行、融资租赁公司以及银监会认可的其他发起人(实务中为银监会认可的其他境外金融机构)。

因此金融租赁实现难度很大。

如果是融资租赁(商业租赁)的话,根据《外商投资租赁业管理办法》(商务部令2005年第5号,根据2015年10月28日《商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定》修正)的要求,其外国投资者总资产不得低于500万美元,外商投资融资租赁公司的风险资产一般不得超过净资产总额的10倍。风险资产按企业的总资产减去现金、银行存款、国债和委托租赁资产后的剩余资产总额确定。

保险

根据《中华人民共和国外资保险公司管理条例》,设立外资保险公司其境外股东必须为境外保险公司。

银行

根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》,要求设立合资银行或者合资财务公司,申请人应当具备下列条件:

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(一)外国合资者为金融机构;

(二)外国合资者在中国境内已经设立代表机构;

(三)外国合资者提出设立申请前1年年末总资产不少于100亿美元;

(四)外国合资者所在国家或者地区有完善的金融监督管理制度,并且外国合资者受到所在国家或者地区有关主管当局的有效监管;

(五)外国合资者所在国家或者地区有关主管当局同意其申请;

(六)中国人民银行规定的其他审慎性条件。

基金

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件:

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(一) 为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚;(二) 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;(三) 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币;(四) 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

证券

目前内资券商综合牌照停发,但是根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)补充协议十,可以由港资与内资共同出资设立全牌照证券公司。

具体规定如下:

允许符合设立外资参股证券公司条件的港资金融机构按照内地有关规定在上海市、广东省、深圳市各设立1家两地合资的全牌照证券公司,港资合并持股比例最高可达51%,内地股东不限于证券公司。

允许符合设立外资参股证券公司条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地批准的“在金融改革方面先行先试”的若干改革试验区内,各新设1家两地合资全牌照证券公司,内地股东不限于证券公司,港资合并持股比例不超过49%,且取消内地单一股东须持股49%的限制。

其中外资参股证券公司的条件相关规定如下:

外资参股证券公司的境外股东,应当具备下列条件:

1. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系; 2. 在所在国家或者地区合法成立,至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权;3. 持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚; 4. 近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求; 5. 具有完善的内部控制制度; 6. 具有良好的声誉和经营业绩; 7. 中国证监会规定的其他审慎性条件。我的公众号,请关注:

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作者: 伊好股票网

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