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把一家新三板公司送进证监会 只需7步

在新三板投资,“集邮”大法是不少投资者会选择的招数。“集邮”通常这样操作:投资新三板拟IPO公司,坐等这家公司…

在新三板投资,“集邮”大法是不少投资者会选择的招数。“集邮”通常这样操作:投资新三板拟IPO公司,坐等这家公司登陆A股,然后通过主板和新三板的估值差获利。

从企业开始签订辅导协议到最终停牌这段时间,就是集邮党的介入时间。一般来说,这个阶段有3-6个月。作为一个集邮策略投资者,你必须知道这3-6个月中都发生了什么。

“一家新三板公司,到底要过多少关,才有机会被证监会翻牌”,不少投资者都这样问睿禾君。于是,睿禾君写了一个“科普贴”。

1、要把一家新三板公司送进证监会,拢共分七步

上市辅导阶段,从企业与券商签订辅导协议开始,到证监会受理申报材料、企业暂停转让为止。

那么对投资者来说,问题就很清楚了,要把一家新三板公司顺利送入证监会,拢共分几步?

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睿禾君参考了2012年上交所出的《企业改制上市务实》与2014年深交所出的《中小企业板、创业板股票发行上市问答》这两份政策文件。得出了结论:一家三板公司要分七步才能走完上市辅导流程,得到被证监会翻牌的机会。

第一步,签协议。拟IPO公司先得找到一家辅导券商,签订辅导协议。辅导券商要成立专门的辅导工作小组,制定出辅导工作计划和实施方案。

第二步,备案。签署辅导协议后5个工作日内,辅导券商要向企业所在地的中国证监会派出机构备案。

第三步,培训。辅导券商要给公司董监高及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)做培训,帮助他们理解发行上市的法律法规,还有公众公司的运作规范,以及信披义务等。当然董监高们上课的方式很任性,可以自学,可以开座谈会,也可以集中授课与考试。

第四步,报送辅导工作备案报告。辅导券商要根据情况向证监会派出机构报送辅导工作备案报告,并就接受辅导、准备首次公开发行股票等事项在当地两种主要报纸上至少公告两次以上(含两次)。

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第五步,辅导工作总结报告与监管公告。在辅导工作结束后,辅导券商向企业当地中国证监会派出机构报送辅导工作总结报告,提出辅导评估申请,派出机构应按规定出具“辅导监管报告”。

第六步,报送IPO材料。辅导券商结束辅导工作、派出机构出具“辅导监管报告”后,保荐机构可结合辅导总结情况、尽职调查情况、内部核查结论向中国证监会进行首次公开发行股票的推荐。也就是向证监会报送IPO材料。

第七步,停牌进入排队周期。如果一切顺利,证监会受理了拟IPO公司的申报材料,会向公司出具受理函,公司也会在收到证监会受理函之后2日内向股转系统申请暂停转让。同时在证监会进行预先披露,进入IPO排队周期。

到此为止,上市辅导流程就走完了。一般来说,新三板公司整个辅导周期大概为3-6个月。要格外注意那些超过6个月仍在辅导的公司,因为还有很多公司只是做做样子,并不是真的准备上市。

2、各地证监局的执行细则

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如果只是一名吃瓜群众,读到这里就可以结束了。但作为一名IPO集邮策略投资者,还需要掌握更多的细节。

各地证监局一般都会根据证监会的要求制定自己的执行细则。里面回答了很多具体问题,例如更换辅导券商怎么办?未获证监会核准再次申请IPO时怎么办?更重要的是,对报送材料的时间和信息披露途径作了规定。

这些信息对投资者掌握上市辅导进度,判断投资机会至关重要。

以山东证监局2015年8月12日发布的《山东证监局企业上市辅导监管工作指引》为例,看看山东证监局都哪些规定:

1.企业如果在辅导期间更换辅导机构,或未获证监会核准而再次申请IPO,辅导券商应当重新履行辅导备案程序;

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2.接收辅导备案材料之日起,辅导券商原则上每60日报送一期辅导工作报告。特殊情况下,经本局同意后,辅导机构可延长报送时间间隔。辅导期限不足60日的,辅导券商应在辅导期间至少报送一期辅导工作报告;

3.辅导期间,企业与辅导券商解除辅导协议,原辅导券商应在签订终止辅导协议之日起5个工作日内在其网站披露辅导企业终止辅导工作的公告,并向本局报送终止辅导材料。本局收到材料后5个工作日内,在外网网站披露企业终止辅导的公告;

4.辅导工作结束后,辅导机构应在其网站披露辅导工作总结报告;

5.辅导券商完成辅导工作,并与企业签订保荐协议后,应当向本局报送辅导验收材料。本局收到材料后5个工作日内,在外网网站披露辅导工作总结报告;

6.除特殊情况外,山东证监局于收到辅导验收材料之日起20个工作日内完成辅导验收的现场检查工作;

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7.辅导券商的内核会议结束后,应向本局报送内核意见。本局依据内核意见、辅导验收检查情况向证监会发行监管部门报送辅导工作监管报告;

8.本局出具辅导工作监管报告之日起,如果辅导机构逾期1个月未向证监会报送IPO申请文件,辅导券商应向本局说明原因及下一步工作计划。

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作者: 伊好股票网

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