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上市公司董事误卖股票罚款(遭证监会警告罚款)

4年前董事长换任,1年前实控人再度变更,但华仁药业依旧没有逃脱时任董事长的违规处罚。 7月30日晚间,证监会网…

4年前董事长换任,1年前实控人再度变更,但华仁药业依旧没有逃脱时任董事长的违规处罚。

7月30日晚间,证监会网站公布一则行政处罚决定书显示,时任华仁药业董事长梁富友离任后忽视法律规定,在限制转让期限内违法卖出股票,证监会决定对梁富友给予警告,并处以50万元的罚款。

而在此之前,华仁药业还接连历经了曾撬动40亿市值的项目终止、大股东所持股份被司法冻结……连续的变动过后,华仁药业还能否延续上半年拓展增量市场、净利预计增长146.81%-193.09%的上扬态势?

上市公司董事误卖股票罚款

青岛上市企业观察第242期

撰文/©张慧

审校/©茗萱

原董事长违规买卖股票

遭证监会警告罚款

7月30日晚间,证监会网站更新的一则行政处罚决定书显示,证监会对时任华仁药业董事长梁富友限制转让期限内交易华仁药业股票的行为进行了立案调查、审理,经复核,证监会认为,梁富友离任后忽视法律规定在限制转让期限内违法卖出股票,依法应当追究其责任。

上市公司董事误卖股票罚款

证监会网站处罚决定书截图

经查明,梁富友存在以下违法事实:

梁富友自2002年担任华仁药业董事长,2016年7月,华仁药业半年报公布梁富友持有限售股169.6万股,本期解禁51万股,期末持有限售股118.6万股。2016年10月,华仁药业三季报公布梁富友持有限售股118.6万股,本期增加限售股12.4万股,期末持有限售股131万股。

张某顺系梁富友司机,“张某顺”证券资金账户(99XXXX70)于2011年12月16日开立在中信证券(山东)青岛标山路营业部,下挂上海股东账户A3XXXX92和深圳股东账户01XXXX13,三方存管银行为农业银行。2016年8月10日,“张某顺”账户分别从华仁世纪集团有限公司、梁某东处通过大宗交易方式受让638万股和132万股“华仁药业”,合计770万股,金额约1.015亿元。

2016年8月16日,梁富友申请辞去华仁药业董事、董事长职务。9月6日,华仁药业股东大会选举产生新任董事及董事长,梁富友辞职生效。9月19日,“张某顺”账户减持270万股“华仁药业”,金额4,746万元。该减持指令来自梁富友,减持资金去向为梁富友。

上市公司董事误卖股票罚款

证监会认为,梁富友上述行为违反了《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款、2005年《证券法》第三十八条的规定,构成2005年《证券法》第二百零四条所述“违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券”的行为。

梁富友在陈述申辩材料中提出:一是其主观上没有违法的故意,系因亲人及其本人生病急需资金,在病中忽视了离职后半年内不得转让股票的法律规定,导致出现违规行为;二是其存在主动配合调查的行为;三是其在重病中,违法情节较轻,其减持“华仁药业”270万股,仅占当时总股本的0.41%,且未造成不良影响。综上,梁富友请求从轻或减轻处罚。

证监会考虑到其存在主动配合调查的行为,因重病家庭当时确实存在困难,且涉案违法行为情节较轻等因素,采纳梁富友的陈述申辩意见,决定对梁富友给予警告,并处以50万元的罚款。

项目终止、大股东股份被冻结

众所周知,2016年华仁药业启动重组计划,9月重组完成,周希俭接替梁富友成为华仁药业新董事长;2019年7月,公司控股股东和实际控制人再次发生变化:控股股东为西安曲江天授大健康投资合伙企业,西安曲江新区管理委员会成为实际控制人。

但原任董事长的违规被罚,依旧不可避免地会对华仁药业造成影响。更“雪上加霜”的是,在梁富友被罚的前几天,华仁药业还接连经历了曾撬动40亿市值的项目终止、大股东所持股份被司法冻结……

上市公司董事误卖股票罚款

7月24日晚间,华仁药业公告称,根据公司发展战略及实际经营情况,经公司总裁办公会审议,并与交易对方友好协商,将终止与相关方就建设工业大麻温室大棚种植基地的合作。

回想2019年一季度,华仁药业借上述合作化身工业大麻概念股,股价大涨,一度给公司带来约40亿元的市值增长。遗憾的是,公司股价很快从高位回落,整体来看,公司股价之后处于震荡下行的态势,并再也没能“收复失地”。

在此过程中,虽有很多投资者追高被套,但对于华仁药业来说,尽管公司未趁机成为收割者,却也在短期内赚够了热度,在利益方面并未有大规模的损失。

上市公司董事误卖股票罚款

随后的2020年7月29日晚,华仁药业发布公告称,股东华仁世纪集团持有的公司股份4500万股被司法冻结,冻结股份占其持股比例为35.54%。截至公告日,华仁世纪集团共持有公司约1.27亿股股份,占公司总股本的10.71%。

与此同时,华仁药业也在公告中明确,华仁世纪集团不是公司控股股东和实际控制人,其所持公司股份被司法冻结不会对公司生产经营产生直接影响,亦不会对公司的控制权产生影响。

也就是说,连续遭遇变动之后的华仁药业,并未因项目终止、大股东股份被冻结,遭遇大范围波及。

口罩产品贡献部分利润

2020年7月7日,华仁药业公布2020年半年度业绩预告,报告中显示,2020年上半年,华仁药业实现归母净利润为3200-3800万元,同比上升146.81%-193.09%。

华仁药业主要从事非PVC软袋大容量制剂(基础性输液、治疗性输液、腹膜透析液)及原料药、配套医药包材、医疗器械等产品的研发、生产与销售。医院是输液产品的主要终端客户,上半年由于疫情的影响,公司输液产品有所下滑,2019年输液业务营收占比为68.56%。

上市公司董事误卖股票罚款

对于受到的不利影响,公司一方面全力做好疫情防控、复工复产工作,另一方面,抓住市场机会,加大新客户开发力度,进一步拓展增量市场。

与此同时,华仁药业在目前的净化厂房中改建医用口罩生产线,生产医用口罩等医疗防护用品,在短期内实现了口罩产品从项目立项到规模化生产、销售,贡献了部分利润,弥补了因疫情影响、输液销量下降对业绩的影响。

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作者: 伊好股票网

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